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投资者保护一周动态信息(3月7日-3月20日)

一、上市公司舆情监控:

1、 金贸流体(835120):构成短线交易,孙述习收到警示函


孙述习作为持有挂牌公司金贸流体(股票代码:835120)百分之五以上股份的股东,于2021年11月4日至2021年11月5日期间,通过名下账户合计买入、卖出金贸流体股票3,500股、23,732股,成交金额70,455.64元。上述行为违反了《证券法》,构成短线交易。


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2、 宁波精达(603088.SH):股东徐俭芬收到中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书


徐俭芬和郑良才、郑功为宁波精达成形装备股份有限公司(以下简称宁波精达) 实际控制人且为一致行动人。2021年11月22日至 2021年11月26 日期间,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》。


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3、紫天科技(300280.SZ):收到江苏证监局行政监管措施决定书


紫天科技作为江苏紫天传媒科技股份有限公司第一大股东,持有公司 20.67% 的股份。2021年12 月31日,该企业持有的紫天科技 15,424,558 股股票被司法 冻结,占所持公司股份的 46.04%,占公司总股本的 9.52%.在 2022 年 1 月 4 日知悉上述信息,但直至 2022 年 1 月 24 日才书面告知紫天科技董事会,导致相关信息直至 2022 年1月25日才披露。


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4、齐翔腾达(002408.SZ):收到控股股东及相关当事人收到中国证监会行政处罚事先告知书


因齐翔集团涉嫌内幕交易等违法违规行为,中国证监会决定对齐翔集团进行立案调查。齐翔腾达接到控股股东齐翔集团通知,获悉齐翔集团、公司董事长车成聚及相关当事人周洪秀收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

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5、杭可科技(688006.SH):公司实际控制人、董事长收到《行政处罚决定书》


曹骥任杭可科技董事长、总经理,系公司实际控制人。孔某萍系曹骥配偶。孔海萍证券账户在 2021年 1月12日至 2021年9月16日期间,累计买入“杭可科技”11,500 股,成交金额 1,003,021.49 元,累计卖出“杭可科技”9,700 股,成交金额 880,077.00 元,存在将持有的“杭可科技”股票“买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为。2021年9月27日,相关短线交易的实际获利 37,188.94 元已上缴公司。


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6、诚达药业(301201.SZ):收到浙江证监局行政监管措施决定书


在深圳证券交易所投资者关系互动平台回复投资者关于与辉瑞公司相关业务时,未能完整、全面地介绍和反映 PF-07304814 中间体实际情况。


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7、金字火腿(002515.SZ):公司及相关人员收到浙江证监局行政监管措施决定书


金字火腿拟开展生猪期货套期保值业务,操作过程中,违反了信息披露规定。


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8、森特股份(603098.SH):公司股东收到中国证券监督管理委员会北京监管局警示函


森特股份与厦门新华都投资管理咨询有限公司作为森特士兴集团股份有限 公司股东,互为一致行动人。2021年12月6日,陈发树名下证券账户陆续买入 150 万股森特股份股票,上述一致行动人合计持股比例由 4.78%上升至 5.06%。该持股变动信息未于 3 日内公告,直至 2021年12月31日才对外公告;且 2021年12 月6日至 12月29日期间,你们名下证券账户继续买卖森特股份股票,使持股比例维持在5%以上,最高至5.20%。


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9、玉禾田(300815.SZ): 收到中国证券监督管理委员会警示函。


该公司在申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中,未对佳木斯分公司被桦南县监察委员会立案调查等相关事项予以报告和披露,信息披露不完整、不及时。


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10、青岛食品(001219.SZ): 公司监事李江收到中国证券监督管理委员会青岛监管局警示函


李江作为青岛食品股份有限公司时任职工监事,配偶匡彩玉于 2021 年 11 月 2 日买入公司股票 300 股,金额 9,807 元,又于 2021 年 11 月 3 日卖出公司股票 300 股,金额8,874 元,构成短线交易。


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11、高信股份(870805):公司及相关责任主体收到中国证券监督管理委员会


青岛监管局行政监管措施


青岛高校信息产业股份有限公司在 2017年第二次股票发行工作过程中,公司、公司控股股东及实际控制人杜长河与发行对象青岛嘉鸿壹号创业投资基金企业(有限合伙)签署了《补充协议》,涉及杜长河履行相关承诺及股份回购义务等特殊投资条款,公司未就该事项履行信息披露义务。

1、处罚决定   2、中性   3、违规披露


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12、昇兴集团(002752.SZ): 公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会


立案告知书


董事长林永贤先生的通知,其于2022年3月10日收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》,因其涉嫌证券市场操纵,中国证监会决定对其立案。

1、立案告知    2、中性    3、市场操纵


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二、证券虚假陈述纠纷索赔进展:

1、庭审进行中:延安必康、ST新光、ST瑞德


2、已申请立案:广东榕泰、风华高科、中信国安、ST银河、联建光电、罗平锌电、康尼机电、ST中安、ST信通


3、索赔预登记:ST星星、鹏欣资源、ST华钰、深大通、ST德威、新潮能源、文化长城、ST八菱、中潜股份、ST金刚、ST华鼎、雪松发展、山东墨龙、每日互动、ST北文、ST柏龙、昊华能源、沙钢股份、ST德威、ST浪奇、ST光一、ST目药、ST艾格、鼎盛新材、ST数知、ST围海、中公教育、蓝盾股份、ST信通、ST环球、ST宏图


(一)庭审进行中:


1、延安必康:在2016.4.26至2020.3.25期间买入延安必康,并且在2020.3.25卖出或仍有的;或在2020.2.5至2020.2.7期间,并且在2020.2.7卖出或仍持股的投资者。


2、ST新光:在2017年12月12日至2018年10月30日间买入新光圆成,并在2018年10月30日卖出或持有的受损投资者。


3、ST瑞德:在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德,且2018年6月3日后卖出或仍持有的受损投资者


(二)已申请立案:


1、投资者诉广东榕泰证券虚假陈述责任纠纷案已提交广州中院立案,目前进入诉前调解程序。


2、投资者诉风华高科证券虚假陈述责任纠纷案被广州市中级人民法院立案受理。


3、投资者诉中信国安信息产业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷被北京市第三中级人民法院受理。


4、投资者诉ST银河证券虚假陈述案被南宁市中级人民法院受理。


5、投资者诉联建光电证券虚假陈述责任纠纷案被深圳市中级人民法院立案受理。


6、投资者诉罗平锌电证券虚假陈述案被昆明市中级人民法院受理。


7、投资者诉康尼机电证券虚假陈述责任纠纷案已向南京中院提交立案材料。


8、投资者诉ST中安证券虚假陈述责任纠纷案向上海金融法院提交立案材料。


9、投资者诉ST信通证券虚假陈述责任纠纷案向上海金融法院提交立案材料。


(三)股民索赔预登记:


1、ST星星:在2021年8月20日之前买入*ST星星,且在2021年8月21日之后卖出或持有*ST星星的亏损投资者。


2、鹏欣资源:在2021年9月27日之前买入鹏欣资源,且在2021年9月28日之后卖出或持有鹏欣资源的亏损投资者。


3、ST华钰:在2021年4月28日之前买入*ST华钰,且在2021年4月29日之后卖出或持有ST华钰的亏损投资者。


4、深大通:在2021年9月6日之前买入深大通,且在2021年9月7日之后卖出或者持有深大通的亏损投资者。


5、ST德威:在2018年1月3日至2020年7月8日之间买入*ST德威,且在2020年7月9日及之后卖出或者持有*ST德威德的亏损投资者。


6、新潮能源:在2017年10月18日至2018年12月19日之间买入新潮能源,且在2018年12月20日之后卖出或持有新潮能源的亏损投资者。


7、文化长城:在2017年4月11日至2019年11月4日之间买入文化长城,且在2019年11月5日之后卖出或者持有文化长城的亏损投资者。


8、ST八菱:在2019年10月28日至2020年5月22日期间买入*ST八菱股票,且在2020年5月23日之后卖出或持有*ST八菱的亏损投资者。


9、中潜股份:在2020年3月13日至2020年10月20日之间买入中潜股份,且在2020年10月20日卖出或持有中潜股份的亏损投资者。


10、ST金刚:在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展,且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。


11、ST华鼎:在2018年1月1日至2019年08月30日期间买入,且在2019年08月31日卖出或者仍持有而亏损的投资者。


12、雪松发展:在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展,且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。


13、山东墨龙:在2015年04月25日至2017年03月22日买入股票,且在2017年03月22日后卖出或继续持有的投资者。


14、每日互动:在2019年10月27日至2020年12月13日期间买入每日互动股票,且2020年12月13日晚仍持有该股的权益受损投资者。


15、ST北文:在2019年3月22日至2021年1月3日买入,并在1月3日之后卖出或继续持有的受损投资者。


16、ST柏龙:在2021年3月18日之前买入,并在2021年3月18日及之后卖出或继续持有且亏损的投资者。


17、昊华能源:于2015年2月11日至2019年12月26日间买入601101昊华能源,且在2019年12月28日(含当日)后卖出或继续持有者。


18、沙钢股份:在2021年11月2日之前买入沙钢股份(002075.SZ),并在2021年11月2日之后卖出或者持有沙钢股份(002075.SZ)的投资者。


19、ST德威:在2017年11月1日至2020年7月8日期间买入德威新材股票,且2020年7月8日收盘后当日仍持有而亏损的投资者。


20、ST北文:在2020年4月28日之前买入,且在2020年4月29日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者,或在2021年1月3日之前买入,且在2021年1月4日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者。


21、ST浪奇:在2019年4月30日至2020年9月27日(含当日)期间买入广州浪奇股票,并在2020年9月28日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


22、ST光一:在2021年4月27日之前买入ST光一,且在2021年4月28日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者;或是在2021年11月8日之前买入ST光一,且在2021年11月9日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者。


23、ST目药:遭证监会被立案调查,投资者可准备索赔》 于2019年4月27日至2020年4月21日之间买入ST目药,且在2020年4月22日之后卖出或持有ST目药的亏损投资者。


24、ST艾格:在2018年8月31日至2020年12月6日期间买入ST艾格股票,并且截至2020年12月6日收盘时仍持股的投资者。


25、鼎盛新材:1、2021年12月3日前买入,且在2021年12月4日及以后卖出或继续持有者;2、2020年1月1日至2021年4月28日间买入,且在4月29日及以后卖出或继续持有的投资者。


26、ST数知:在2020年12月23日之前买入*ST数知,且在2020年12月24日之后卖出或持有*ST数知的亏损投资者。


27、ST围海:在2017年10月1日至2019年4月26日 (含当日)期间买入*ST围海(002586)股票的投资者,并在2019年4月27日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


28、中公教育:在2021年11月30日前买入中公教育股票,并在2021年12月1日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


29、蓝盾股份:在2021年12月29日之前买入蓝盾股份,且在2021年12月30日之后卖出或持有蓝盾股份的亏损投资者。


30、ST信通:在2016年1月8日至2017年12月7日期间买入ST信通股票,且2017年12月8日后卖出或持有而有亏损的投资者。


31、ST环球:在2021年12月25日之前买入商赢环球股票,并且在2021年12月25日后卖出或继续持有股票的投资者。


32、ST宏图:在2021年12月31日之前买入,在2021年12月31日之后卖出或继续持有而亏损的投资者。



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