投资者保护双周动态信息（1月21日-2月6日）

1、 证监会发布《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》

2、 证监会发布《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》

1、 ST东洋：因信息披露违规收《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》

2、 晋亿实业：因信息披露违规，晋亿实业股及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》

3、 青农商行：收到《行政处罚决定书》

4、 ST安控：控股股东、实际控制人因泄露内幕信息收《行政处罚决定书》

1、庭审进行中:延安必康、ST新光、ST瑞德

2、已申请立案：广东榕泰、风华高科、中信国安、ST银河、联建光电、罗平锌电、康尼机电、ST中安、ST信通

3、索赔预登记：ST星星、鹏欣资源、ST华钰、深大通、ST德威、新潮能源、文化长城、ST八菱、中潜股份、ST金刚、ST华鼎、雪松发展、山东墨龙、每日互动、ST北文、ST柏龙、昊华能源、沙钢股份、ST德威、ST浪奇、ST光一、 ST目药、ST艾格、鼎盛新材、ST数知、ST围海、中公教育、蓝盾股份、ST信通、ST环球、ST宏图

1、 证监会发布《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》

近日，为进一步推动提高招股说明书信息披露质量，证监会发布了《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》(以下简称《指导意见》)，自公布之日起施行。

《指导意见》主要包含以下内容:一是基本原则。坚持以投资者需求为导向；坚持问题导向，采取务实可行措施。坚持归位尽责；厘清职责边界，完善合理信赖制度；坚持综合施策，多措并举推动提高招股说明书信息披露质量。二是督促发行人及中介机构归位尽责，撰写与编制高质量的招股说明书。三是充分发挥行政监管、自律监管和市场约束机制作用，引导提高招股说明书信息披露质量。四是强化责任追究。依法从严打击信息披露造假行为，牢牢守住信息披露真实、准确、完整的底线。

2、证监会发布《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》

从内容看，《8 号指引》内容主要基于《16 号文》和《120号文》，本次重点整合归并存在矛盾或重复的内容。

一是关于上市公司对外担保的要求，结合监管实践，将《16 号文》要求所有被担保方提供反担保的要求，限缩为控股股东、实际控制人及其关联方。二是明确上市公司控股子公司对合并报表外的主体提供担保，视同上市公司提供担保等。三是新增一章关于上市公司占用担保的整改要求，将占用担保监管作为一项持续工作推进，同时保留《16 号文》关于以资抵债的要求。四是在罚则部分整合关于证监会、国资委和银保监会等单位依法查处违法违规行为的内容，并新增公安机关对涉嫌犯罪案件的处理。

1、 ST东洋：因信息披露违规收《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》

经查明，东方海洋存在以下违法事实：一、未及时披露及未在定期报告中披露非经营性占用资金关联交易；二、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保；三、未及时披露重大诉讼和仲裁。

证监局认为，东方海洋未及时披露上述重大事件、披露的《2019 年半年度报告》存在重大遗漏的行为，违反了 2005 年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款，《证券法》第七十八条第一款和第二款、第八十条第一款的规定，构成2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第一款所述的行为。根据本案事实、责任人职务、责任人实际履职情况等，时任董事长兼总经理车轼、时任财务总监于雁冰是对上述信息披露违法行为直接负责的主管人员，时任副总经理马兆山、时任副总经理车志远、时任董事赵玉山、时任董事于深基、时任监事会主席于善福是上述相关信息披露违法行为的其他直接责任人员。

1、 晋亿实业：因信息披露违规，晋亿实业股及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》

经查明，晋亿实业涉嫌违法的事实如下：晋亿实业未按规定及时披露2020 年 11 月 13 日至 2021 年 3 月 18 日期间与晋亿物流（晋亿实业全资子公司）关联交易，违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)第七十八条第一款、第八十条第一款及第二款第三项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的信息披露违法行为。    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，证券监管机构拟决定：1、对晋亿实业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 50 万元罚款；2、对俞杰给予警告，并处以 30 万元罚款；3、对蔡永龙、蔡晋彰、薛玲给予警告，并分别处以 20 万元罚款。

3、 青农商行：收到《行政处罚决定书》

近日，青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）收到中国银行保险监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书（青银保监罚决字〔2022〕1 号），对本行贷款五级分类不准确、投资业务投后风险管控不到位、员工行为管控不力、贷款转保证金开立银行承兑汇票、数据治理有效性缺失、流动性资金贷款被挪用、房地产贷款管理严重不审慎、信用卡透支资金流入非消费领域等问题共给予罚款 4,410 万元人民币。

4、 ST安控：控股股东、实际控制人因内幕信息泄露收《行政处罚决定书》

经查明：安控科技 2020 年 9 月 8 日发布的《关于公司签署合作框架协议的公告》，构《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于 2020年 7 月 16 日，公开时间为 2020 年 9 月 8 日。

公司实际控制人俞凌当时持有“安控科技”股票 160,226,175 股，占安控科技总股本的 16.74%，为本案内幕信息所涉事项主导人、决策人。根据《证券法》第五十一条第（二）款的规定，俞凌为法定内幕信息知情人。其先后分别在2020 年 7 月 22 日和8月18日与罗某忠、王某海主动联系并谈及安控科技与叙州区、宜宾政府合作的信息，使对方获取了内幕信息，并在内幕信息敏感期内存在利用内幕信息交易“安控科技”股票。    新疆监管局认为，俞凌泄露内幕信息的行为，违反《证券法》第五十三条第一百九十一条的规定，新疆监管局决定：对俞凌处以 500,000 元罚款。

(一)庭审进行中:

1、延安必康：在2016.4.26至2020.3.25期间买入延安必康，并且在2020.3.25卖出或仍有的；或在2020.2.5至2020.2.7期间，并且在2020.2.7卖出或仍持股的投资者。

2、ST新光：在2017年12月12日至2018年10月30日间买入新光圆成，并在2018年10月30日卖出或持有的受损投资者。

3、ST瑞德：在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德，且2018年6月3日后卖出或仍持有的受损投资者。

（二）已申请立案：

1、投资者诉广东榕泰证券虚假陈述责任纠纷案已提交广州中院立案，目前进入诉前调解程序。

2、投资者诉风华高科证券虚假陈述责任纠纷案被广州市中级人民法院立案受理。

3、投资者诉中信国安信息产业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷被北京市第三中级人民法院受理。

4、投资者诉ST银河证券虚假陈述案被南宁市中级人民法院受理。

5、投资者诉联建光电证券虚假陈述责任纠纷案被深圳市中级人民法院立案受理。

6、投资者诉罗平锌电证券虚假陈述案被昆明市中级人民法院受理。

7、投资者诉康尼机电证券虚假陈述责任纠纷案已向南京中院提交立案材料。

8、投资者诉ST中安证券虚假陈述责任纠纷案向上海金融法院提交立案材料。

9、投资者诉ST信通证券虚假陈述责任纠纷案向上海金融法院提交立案材料。

（三）股民索赔预登记：

1、ST星星：在2021年8月20日之前买入*ST星星，且在2021年8月21日之后卖出或持有*ST星星的亏损投资者。

2、鹏欣资源：在2021年9月27日之前买入鹏欣资源，且在2021年9月28日之后卖出或持有鹏欣资源的亏损投资者。

3、ST华钰：在2021年4月28日之前买入*ST华钰，且在2021年4月29日之后卖出或持有ST华钰的亏损投资者。

4、深大通：在2021年9月6日之前买入深大通，且在2021年9月7日之后卖出或者持有深大通的亏损投资者。

5、ST德威：在2018年1月3日至2020年7月8日之间买入*ST德威，且在2020年7月9日及之后卖出或者持有*ST德威德的亏损投资者。

6、新潮能源：在2017年10月18日至2018年12月19日之间买入新潮能源，且在2018年12月20日之后卖出或持有新潮能源的亏损投资者。

7、文化长城：在2017年4月11日至2019年11月4日之间买入文化长城，且在2019年11月5日之后卖出或者持有文化长城的亏损投资者。

8、ST八菱：在2019年10月28日至2020年5月22日期间买入*ST八菱股票，且在2020年5月23日之后卖出或持有*ST八菱的亏损投资者。

9、中潜股份：在2020年3月13日至2020年10月20日之间买入中潜股份，且在2020年10月20日卖出或持有中潜股份的亏损投资者。

10、ST金刚：在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展，且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。

11、ST华鼎：在2018年1月1日至2019年08月30日期间买入，且在2019年08月31日卖出或者仍持有而亏损的投资者。

12、雪松发展：在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展，且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。

13、山东墨龙：在2015年04月25日至2017年03月22日买入股票，且在2017年03月22日后卖出或继续持有的投资者。

14、每日互动：在2019年10月27日至2020年12月13日期间买入每日互动股票，且2020年12月13日晚仍持有该股的权益受损投资者。

15、ST北文：在2019年3月22日至2021年1月3日买入，并在1月3日之后卖出或继续持有的受损投资者。

16、ST柏龙：在2021年3月18日之前买入，并在2021年3月18日及之后卖出或继续持有且亏损的投资者。

17、昊华能源：于2015年2月11日至2019年12月26日间买入601101昊华能源，且在2019年12月28日（含当日）后卖出或继续持有者。

18、沙钢股份：在2021年11月2日之前买入沙钢股份（002075.SZ），并在2021年11月2日之后卖出或者持有沙钢股份（002075.SZ）的投资者。

19、ST德威：在2017年11月1日至2020年7月8日期间买入德威新材股票，且2020年7月8日收盘后当日仍持有而亏损的投资者。

20、ST北文：在2020年4月28日之前买入，且在2020年4月29日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者，或在2021年1月3日之前买入，且在2021年1月4日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者。

21、ST浪奇：在2019年4月30日至2020年9月27日（含当日）期间买入广州浪奇股票，并在2020年9月28日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。

22、ST光一：在2021年4月27日之前买入ST光一，且在2021年4月28日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者；或是在2021年11月8日之前买入ST光一，且在2021年11月9日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者。

23、ST目药：遭证监会被立案调查，投资者可准备索赔》 于2019年4月27日至2020年4月21日之间买入ST目药，且在2020年4月22日之后卖出或持有ST目药的亏损投资者。

24、ST艾格：在2018年8月31日至2020年12月6日期间买入ST艾格股票，并且截至2020年12月6日收盘时仍持股的投资者。

25、鼎盛新材：1、2021年12月3日前买入，且在2021年12月4日及以后卖出或继续持有者；2、2020年1月1日至2021年4月28日间买入，且在4月29日及以后卖出或继续持有的投资者。

26、ST数知：在2020年12月23日之前买入*ST数知，且在2020年12月24日之后卖出或持有*ST数知的亏损投资者。

27、ST围海：在2017年10月1日至2019年4月26日 （含当日）期间买入*ST围海（002586）股票的投资者，并在2019年4月27日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者。

28、中公教育：在2021年11月30日前买入中公教育股票，并在2021年12月1日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。

29、蓝盾股份：在2021年12月29日之前买入蓝盾股份，且在2021年12月30日之后卖出或持有蓝盾股份的亏损投资者。

30、ST信通：在2016年1月8日至2017年12月7日期间买入ST信通股票，且2017年12月8日后卖出或持有而有亏损的投资者。

31、ST环球：在2021年12月25日之前买入商赢环球股票，并且在2021年12月25日后卖出或继续持有股票的投资者。

32、ST宏图：在2021年12月31日之前买入，在2021年12月31日之后卖出或继续持有而亏损的投资者。