威诺律所 || 知产文娱周刊（12月6日-12月12日)

1、证监会精简证券基金经营机构备案报告事项 取消资产管理计划终止备案

2、国资委：对恶意收购、重大债务违约等特殊事项 各地国资委要牵头建立紧急干预机制

3、深交所：证券公司应当审慎开展股票质押回购增量业务

4、证监会组织开展“读懂上市公司报告”投资者教育专项活动

5、国务院公布《国务院关于进一步贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》

1、北京君正（300223.SZ）：因敏感期卖出公司股票 董事张紧收监管函

2、*ST圣亚（600593.SH）：因超比例增减持未报告等行为 董事毛崴被证监会合计处以1530万元罚款

3、中润资源（000506.SZ）：公司及相关当事人收到行政处罚事先告知书

4、*ST澄星（600078.SH）：因涉嫌信披违法违规 证监会决定对公司及控股股东立案

5、控制71个账户操纵股票超级“牛散”被罚没4.47亿

6、*ST实达（600734.SH）：因涉嫌信披违法违规 证监会决定对公司立案

7、江特电机（002176.SZ）：因涉嫌信息披露违法违规 证监会决定对公司立案

8、田中精机（300461.SZ）：股东蔷薇资本因涉嫌内幕交易 证监会对其立案

9、*ST众应（002464.SZ）：涉嫌信披违法违规 证监会决定对公司及董事长李化亮立案

10、大亚圣象（000910.SZ）：收到江苏证监局警示函

11、蓝英装备（300293.SZ）：收到辽宁证监局警示函

12、恒久科技（002808.SZ）：林章威超额减持被出具警示函

1、庭审进行中:延安必康、ST新光、ST瑞德

2、已申请立案：广东榕泰、风华高科、中信国安、ST银河、联建光电、罗平锌电、康尼机电、ST中安

3、索赔预登记：ST星星、鹏欣资源、ST华钰、深大通、ST德威、新潮能源、文化长城、ST八菱、中潜股份、ST金刚、ST华鼎、雪松发展、山东墨龙、每日互动、ST北文、ST柏龙、昊华能源、沙钢股份、ST德威、ST浪奇、ST光一、 ST目药、ST艾格

1、证监会精简证券基金经营机构备案报告事项 取消资产管理计划终止备案

12月10日，证监会证券基金机构监管部最新一期《机构监管情况通报》指出，进一步精简证券基金经营机构备案报告事项，下放、简化、合并备案、报告事项24项。其中，包括取消资产管理计划终止备案、合并资产管理计划重大事项报告等重要调整。具体来看，此前资产管理产品设立、资产管理合同变更、资产管理计划终止都需要向基金业协会备案，取消资产管理计划终止备案，调整为报告事项，合并入资产管理计划清算结果报告事项。

2、国资委：对恶意收购、重大债务违约等特殊事项 各地国资委要牵头建立紧急干预机制

12月6日，国资委召开加强专业化、体系化、法治化监管专题推进会。国务院国有企业改革领导小组办公室副主任、国资委党委委员、副主任翁杰明在会上表示，要加强对重要环节、重点领域监督，筑牢防止国有资产流失堤坝。要加大对财务会计信息虚假、靠企吃企、设租寻租、违规挂靠、影子股东、影子公司等问题的监督整治力度。要防止重大风险，对恶意收购、重大债务违约等特殊事项，各地国资委要牵头建立紧急干预机制。

3、深交所：证券公司应当审慎开展股票质押回购增量业务

12月10日，深交所发布《深圳证券交易所证券交易业务指引第1号-股票质押式回购交易风险管理》。证券公司应当审慎开展股票质押回购增量业务，增量业务规模须与存量业务风险管理能力和持续合规状况相匹配。深交所对证券公司每年新增股票质押回购初始交易规模进行监测，其中证券公司作为融出方或者资产管理计划作为融出方分别计算：每年新增初始交易规模≤违约率系数×持续合规系数×最近3年年末该证券公司存量合约融资余额平均值。其中，违约率系数具体数值如下：最近3年新增合约违约率在2%以下的，系数为0.6；最近3年新增合约违约率超过2%且低于10%的，系数为0.3；最近3年新增合约违约率在10%以上的，系数为0。

4、证监会组织开展“读懂上市公司报告”投资者教育专项活动

为认真贯彻党中央、国务院决策部署，推进以信息披露为核心的注册制改革，提高中小投资者阅读使用信息披露文件的能力，证监会组织开展“读懂上市公司报告”投资者教育专项活动，旨在鼓励投资者养成阅读上市公司报告的习惯，培育与全市场注册制相适应的投资者队伍，切实为投资者办实事、办好事。

活动主要包括以下内容：以读懂上市公司定期报告和招股说明书为重点，组织开展相关投教活动，制作相关投教产品，普及上市公司信息披露知识，引导投资者通过上市公司信息披露文件客观分析企业经营能力、识别投资风险，认识企业基本面情况和发展前景，自主判断企业投资价值，促进广大中小投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的投资理念，助力构建资本市场良好生态。

5、国务院公布《国务院关于进一步贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》

近日,国务院公布《国务院关于进一步贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》(国发〔2021〕26号,以下简称《通知》)。

《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)是规范政府行为的一部重要法律。2021年1月22日,十三届全国人大常委会第二十五次会议修订通过《行政处罚法》,自2021年7月15日起施行。新修订的《行政处罚法》明确了行政处罚性质,扩充了行政处罚种类,完善了行政处罚程序,强化了行政执法责任,体现和巩固了近年来行政执法领域取得的重大改革成果,回应了当前的执法实践需要。贯彻实施好新修订的《行政处罚法》,对推进严格规范公正文明执法,保障和监督行政机关有效实施行政管理,优化法治化营商环境,保护公民、法人或者其他组织的合法权益,具有重要意义。《通知》的公布,进一步深化了对《行政处罚法》修订的认识,为扎实做好法律的贯彻实施工作提供了指引。

1、北京君正（300223.SZ）：因敏感期卖出公司股票 董事张紧收监管函

12月10日，北京君正公告，公司董事兼副总经理张紧收到深交所监管函。张紧于9月27日卖出公司股票1.14万股，成交均价126.5元/股，交易金额144.21万元。公司于10月27日披露三季报，张紧的上述卖出行为处于公司定期报告公告前30日内，构成敏感期交易。

2、*ST圣亚（600593.SH）：因超比例增减持未报告等行为 董事毛崴被证监会合计处以1530万元罚款

12月8日，*ST圣亚公告，收到董事兼总经理毛崴通知，中国证监会对其超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易行为出具了《行政处罚决定书》，依据相关规定，对其超比例增持、减持未报告、披露的行为给予警告，并处以30万元罚款。对其限制期内交易行为给予警告，并处以1500万元罚款。本次行政处罚系对公司董事兼总经理毛崴个人的行政处罚，不会对公司日常生产经营活动造成影响。

3、中润资源（000506.SZ）：公司及相关当事人收到行政处罚事先告知书

12月9日，中润资源公告，公司收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》。证监会认为，公司在2016年7月11日至2018年4月27日期间多次发生未及时披露重大债务逾期行为。证监会拟决定对公司给予警告，并处以30万元罚款；对时任董事长李明吉给予警告，并处以10万元罚款；对时任董事兼财务总监石鹏、时任董事会秘书贺明给予警告，并分别处以3万元罚款。

4、*ST澄星（600078.SH）：因涉嫌信披违法违规 证监会决定对公司及控股股东立案

12月10日，*ST澄星发布股价异动公告，公司股票连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过15%。12月7日，公司、澄星集团同日收到了中国证券监督管理委员会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司、澄星集团立案。截止2021年9月30日，控股股东澄星集团及其相关方仍占用公司资金本息合计22亿元（未经审计），目前尚未归还。截止目前，公司涉及被诉讼（仲裁）的累计金额为22.67亿元。

5、控制71个账户操纵股票超级“牛散”被罚没4.47亿

12月10日，证监会公布《中国证监会行政处罚决定书（潘日忠）》。潘日忠通过控制71个证券账户操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等4只股票，证监会决定对潘日忠没收违法所得共计223272994.82元,并处以223272994.82元罚款。

经复核，证监会认为当事人具有操纵市场的主观意图。潘日忠为实施操纵行为,通过自行借入或者配资中介借入证券账户,共控制并使用71个证券账户,集中资金优势、持股优势,利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量,扰乱了证券市场秩序,足以认定潘日忠具有操纵上述四只股票的故意。当事人作为市场主体,知法、守法是基本要求;实施了违法行为的,不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚,不构成免责理由。

6、*ST实达（600734.SH）：因涉嫌信披违法违规 证监会决定对公司立案

12月10日，*ST实达公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

7、江特电机（002176.SZ）：因涉嫌信息披露违法违规 证监会决定对公司立案

12月9日，江特电机公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

8、田中精机（300461.SZ）：股东蔷薇资本因涉嫌内幕交易 证监会对其立案

12月8日，田中精机公告，股东蔷薇资本因涉嫌内幕交易，证监会决定对其立案。本次立案调查事项系针对公司持股5%以上股东蔷薇资本的调查，调查期间，蔷薇资本将积极配合中国证券监督管理委员的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

9、*ST众应（002464.SZ）：涉嫌信披违法违规 证监会决定对公司及董事长李化亮立案

12月6日，*ST众应公告，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司、公司董事长李化亮立案。

10、聚光科技（300203.SZ）：控股股东之一睿洋科技收到浙江证监局警示函

11月29日，聚光科技公告，公司控股股东之一浙江睿洋科技有限公司(“睿洋科技”)于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对浙江睿洋科技有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，2014年7月2日至2021年10月26日，公司和一致行动人浙江普渡科技有限公司合计持有聚光科技(杭州)股份有限公司股份的比例由38.94%减少至33.60%，累计变动5.34%。公司在和一致行动人持股比例累计变动达到5%时,未及时履行信息披露义务和停止卖出聚光科技股份，直至2021年11月1日才补充披露权益变动报告书。上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三十九条的规定。

10、大亚圣象（000910.SZ）：收到江苏证监局警示函

12月6日，大亚圣象公告，公司收到江苏证监局警示函。经查，公司存在董事、监事、高级管理人员2019年报酬披露不准确，财务管理和会计核算不规范的违规行为，导致公司相关定期报告信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。

11、蓝英装备（300293.SZ）：收到辽宁证监局警示函

12月10日，蓝英装备公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局下达的行政监管措施决定书《关于对沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，我局发现公司因与Carl Schenck AG(以下简称CSAG)对SBS Ecoclean GmbH 15%股份的交易价格存在争议，2019 年4月18日，CSAG向国际仲裁庭提起仲裁申请，申请金额为2,277.28万欧元及相关利息等。2019年4月29日，公司收到仲裁通知。2021年8月23日，国际仲裁庭作出最终裁决，你公司应向CSAG支付2046.38万欧元及相关利息。2021年8月24日，公司收到裁决文件。公司未及时就前述仲裁及其进展履行信息披露义务，相关事项直至2019年7月22日的《关于的回复》以及2021年10月8日的《2021年以简易程序向特定对象发行股票预案(修订稿)》中才予以披露。

12、恒久科技（002808.SZ）：林章威超额减持被出具警示函

12月8日，恒久科技公告，公司股东林章威于近日收到江苏证监局下发的《江苏证监局关于对林章威采取出具警示函措施的决定》。

经查，2020年8月25日至2021年8月3日期间，林章威多次减持恒久科技股份，累计减持数额达到林章威承诺的24个月内可减持数量。之后，林章威仍多日、多次继续减持公司股份。截止2021年10月29日，林章威累计减持公司股份超出前述承诺可卖出股份56136股。

(一)庭审进行中:

1、延安必康：在2016.4.26至2020.3.25期间买入延安必康，并且在2020.3.25卖出或仍有的；或在2020.2.5至2020.2.7期间，并且在2020.2.7卖出或仍持股的投资者。

2、ST新光：在2017年12月12日至2018年10月30日间买入新光圆成，并在2018年10月30日卖出或持有的受损投资者。

3、ST瑞德：在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德，且2018年6月3日后卖出或仍持有的受损投资者

（二）已申请立案：

1、投资者诉广东榕泰证券虚假陈述责任纠纷案已提交广州中院立案，目前进入诉前调解程序。

2、投资者诉风华高科证券虚假陈述责任纠纷案被广州市中级人民法院立案受理。

3、投资者诉中信国安信息产业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷被北京市第三中级人民法院受理。

4、投资者诉ST银河证券虚假陈述案被南宁市中级人民法院受理。

5、投资者诉联建光电证券虚假陈述责任纠纷案被深圳市中级人民法院立案受理。

6、投资者诉罗平锌电证券虚假陈述案被昆明市中级人民法院受理。

7、投资者诉康尼机电证券虚假陈述责任纠纷案已向南京中院提交立案材料。

8、投资者诉ST中安证券虚假陈述责任纠纷案向上海金融法院提交立案材料。

（三）股民索赔预登记：

1、ST星星:在2021年8月20日之前买入*ST星星，且在2021年8月21日之后卖出或持有*ST星星的亏损投资者。

2、鹏欣资源:在2021年9月27日之前买入鹏欣资源，且在2021年9月28日之后卖出或持有鹏欣资源的亏损投资者。

3、ST华钰:在2021年4月28日之前买入*ST华钰，且在2021年4月29日之后卖出或持有ST华钰的亏损投资者。

4、深大通:在2021年9月6日之前买入深大通，且在2021年9月7日之后卖出或者持有深大通的亏损投资者。

5、ST德威:在2018年1月3日至2020年7月8日之间买入*ST德威，且在2020年7月9日及之后卖出或者持有*ST德威德的亏损投资者。

6、新潮能源:在2017年10月18日至2018年12月19日之间买入新潮能源，且在2018年12月20日之后卖出或持有新潮能源的亏损投资者。

7、文化长城:在2017年4月11日至2019年11月4日之间买入文化长城，且在2019年11月5日之后卖出或者持有文化长城的亏损投资者。

8、ST八菱:在2019年10月28日至2020年5月22日期间买入*ST八菱股票，且在2020年5月23日之后卖出或持有*ST八菱的亏损投资者。

9、中潜股份:在2020年3月13日至2020年10月20日之间买入中潜股份，且在2020年10月20日卖出或持有中潜股份的亏损投资者。

10、ST金刚：在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展，且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。

11、ST华鼎：在2018年1月1日至2019年08月30日期间买入，且在2019年08月31日卖出或者仍持有而亏损的投资者。

12、雪松发展：在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展，且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。

13、山东墨龙：在2015年04月25日至2017年03月22日买入股票，且在2017年03月22日后卖出或继续持有的投资者。

14、每日互动：在2019年10月27日至2020年12月13日期间买入每日互动股票，且2020年12月13日晚仍持有该股的权益受损投资者。

15、ST北文：在2019年3月22日至2021年1月3日买入，并在1月3日之后卖出或继续持有的受损投资者。

16、ST柏龙：在2021年3月18日之前买入，并在2021年3月18日及之后卖出或继续持有且亏损的投资者。

17、昊华能源：于2015年2月11日至2019年12月26日间买入601101昊华能源，且在2019年12月28日（含当日）后卖出或继续持有者。

18、沙钢股份：在2021年11月2日之前买入沙钢股份（002075.SZ），并在2021年11月2日之后卖出或者持有沙钢股份（002075.SZ）的投资者。

19、ST德威：在2017年11月1日至2020年7月8日期间买入德威新材股票，且2020年7月8日收盘后当日仍持有而亏损的投资者。

20、ST北文：在2020年4月28日之前买入，且在2020年4月29日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者，或在2021年1月3日之前买入，且在2021年1月4日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者。

21、ST浪奇：在2019年4月30日至2020年9月27日（含当日）期间买入广州浪奇股票，并在2020年9月28日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。

22、ST光一：在2021年4月27日之前买入ST光一，且在2021年4月28日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者；或是在2021年11月8日之前买入ST光一，且在2021年11月9日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者。

23、ST目药：遭证监会被立案调查，投资者可准备索赔》 于2019年4月27日至2020年4月21日之间买入ST目药，且在2020年4月22日之后卖出或持有ST目药的亏损投资者。

24、ST艾格：在2018年8月31日至2020年12月6日期间买入ST艾格股票，并且截至2020年12月6日收盘时仍持股的投资者。