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投资者保护一周动态信息 (1月3日-1月9日)

第一部分,监管动态:

1、北交所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件


2、国办:支持优质科技型企业上市或挂牌融资


3、沪深交易所就破产重整监管指引征求意见


4、证监会发布《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》


5、证监会就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》公开征求意见


6、证监会发布《上市公司分拆规则(试行)》


7、证监会发布《上市公司独立董事规则》


第二部分,上市公司舆情监控:

1、宏达新材(002211.SZ):因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案


2、南京新百(600682.SH):控股股东涉嫌信息披露违法违规 证监会对其立案


3、禾望电气(603063.SH):股东丁文菁因违反承诺减持公司股份收到警示函


4、*ST邦讯(300312.SZ):财报存在重大遗漏,合计处以130万元罚款


5、嘉寓股份(300117.SZ):信披违规,公司收北京监管局警示函


6、ST花王(603007.SH):商誉计提违规,被证监局责令整改


7、晋亿实业(601002.SH):关联交易事项未及时履行审议决策程序,公司及相关人员收警示函


8、聚光科技:未按规定披露关联交易和财务资助,两任董事长叶华俊丁建萍收警示函


9、黑芝麻(000716.SZ):安排关联方代收上市公司货款,公司收广西证监局警示函


10、吉峰科技(300022.SZ):关联方拆入资金但未及时披露,公司收警示函


第三部分,券商要闻

1、国信证券:借用他人证券账户持有、买卖股票,一员工被罚没超18万元


2、安信证券:从业期间存在违规行为,客户经理收警示函


3、平安证券:赠送实物吸引客户开户等,一分公司被警示


4、光大证券:收到证监会上海监管局警示函


第四部分,证券虚假陈述纠纷索赔进展:

1、庭审进行中:延安必康、ST新光、ST瑞德


2、已申请立案:广东榕泰、风华高科、中信国安、ST银河、联建光电、罗平锌电、康尼机电、ST中安


3、索赔预登记:ST星星、鹏欣资源、ST华钰、深大通、ST德威、新潮能源、文化长城、ST八菱、中潜股份、ST金刚、ST华鼎、雪松发展、山东墨龙、每日互动、ST北文、ST柏龙、昊华能源、沙钢股份、ST德威、ST浪奇、ST光一、 ST目药、ST艾格、鼎盛新材、ST数知、ST围海、中公教育、蓝盾股份、ST信通、ST环球、ST宏图


第一部分,监管动态:

1、 北交所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件


北交所、全国股转公司近日发布《证券公司专业质量评价指标及计算方法》及《证券公司执业质量负面行为清单》,自2022年1月1日起施行。

 

《评价方法》和《负面清单》是《证券公司执业质量评价细则》的配套文件,规定了专业质量评价的指标体系和计算方法、负面行为清单构成等。《评价方法》中纳入评价的业务类型共8类,合计27项评价指标,涵盖北交所保荐和发行并购两类业务,全国股转系统推荐挂牌、发行并购、持续督导和做市等四类业务。《负面清单》包括8类业务共72条负面行为,明确了证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为具体情形。


2、 国办:支持优质科技型企业上市或挂牌融资


1月6日,国务院办公厅公布《要素市场化配置综合改革试点总体方案》,提出推动资本要素服务实体经济发展,大力促进技术要素向现实生产力转化。


《方案》提出,探索银行机构与外部股权投资机构深化合作,开发多样化的科技金融产品。支持在零售交易、生活缴费、政务服务等场景试点使用数字人民币;选择运行安全规范、风险管理能力较强的区域性股权市场,开展制度和业务创新试点;支持优质科技型企业上市或挂牌融资,鼓励保险公司积极开展科技保险业务,依法合规开发知识产权保险、产品研发责任保险等产品。


3、 沪深交易所就破产重整监管指引征求意见


近日,上交所、深交所就《上市公司自律监管指引第14号——破产重整等事项(征求意见稿)》公开征求意见,意见反馈截止2022年1月11日。


《指引》包括停复牌和内幕交易防控、破产事项的申请和受理、重整投资人、债权人会议、出资人组会议及权益调整安排、法院裁定及破产事项实施等章节。《指引》完善申请和受理的信息披露要求,明确了上市公司在申请阶段和法院受理应当披露的内容,并要求自查是否存在资金占用、违规担保、承诺履行等事项。其中,对于申请重整的披露,要求所披露的信息应当是以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,避免不当影响股价。

4、 证监会发布《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》


本次修订在保持原指导意见制度框架、体例和主要内容的基础上进行修改,主要包括5个方面。一是调整制定依据。删除《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)。二是名称修订。将“全国股转公司”“精选层公司”分别修改为“北交所”“北交所上市公司”,将“转板上市”修改为“转板”。三是明确上市时间计算。北交所上市公司申请转板,应当已在北交所上市满一年,其在原精选层挂牌时间和北交所上市时间可合并计算。四是股份限售安排。明确北交所上市公司转板后的股份限售期,原则上可以扣除在原精选层和北交所已经限售的时间。五是对其他文字表述作了适应性调整。


5、 证监会就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》公开征求意见


《做市规定》共十七条,主要包括做市商准入条件、准入程序、做市券源安排、内部管控、风险监测监控、监管执法等六个方面的内容。具体内容详见《做市规定》起草说明。


6、 证监会发布《上市公司分拆规则(试行)》


1月7日,证监会公布了《上市公司分拆规则(试行)》(下称《分拆规则》),自公布之日起施行。新规统一了境内外分拆监管要求,与现行《境内分拆规定》尽量保持一致,体现最新监管精神。对境外分拆而言,条件方面略有增加,程序方面更加严格,披露方面明确比照上市公司重大资产重组的相关规定办理。


7、证监会发布《上市公司独立董事规则》


1月7日,证监会发布了经修订后的《上市公司独立董事规则》(简称《独立董事规则》),自公布之日起实施。新规对原有内容统一编排和改写,增强规则的实用性,修改了规则之间不一致的内容,并吸纳散落别处的规则内容。


第二部分,上市公司舆情监控:

1、 宏达新材(002211.SZ):因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案


1月9日,宏达新材公告,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。


2、 南京新百(600682.SH):控股股东涉嫌信息披露违法违规 证监会对其立案


1月4日,南京新百公告,控股股东三胞集团因涉嫌与宏图高科相关的信息披露违法违规,中国证监会决定对三胞集团立案。


3、 禾望电气(603063.SH):股东丁文菁因违反承诺减持公司股份收到警示函


1月4日,禾望电气公告,公司于2021年12月31日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局关于《深圳证监局关于对丁文菁采取出具警示函措施的决定》。


经查,2019年,丁文菁取得夏泉波所持有的深圳市禾望电气股份有限公司首次公开发行前的股份630万股,并通过公司披露,对该部分股份继续遵守夏泉波之前作出的承诺,相关股份解除锁定后的2年内,每年减持数量不超过上述取得股份数量的15%。经查,2021年8月至11月,丁文菁累计减持禾望电气股份269.52万股,占上述630万股禾望电气股份的42.78%,违反了丁文菁作出的上述承诺。


4、*ST邦讯(300312.SZ):财报存在重大遗漏,合计处以130万元罚款


1月6日,公司及实际控制人张庆文、戴芙蓉收到中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《行政处罚决定书》。


经查明,邦讯技术存在以下违法事实:一、2017年半年度报告、2017年年度报告、2018年半年度报告、2018年年度报告存在重大遗漏;二、2019年半年度报告存在重大遗漏;三、2019年年度报告存在重大遗漏。以上事实有相关公告、法院判决、相关合同、有关人员询问笔录、情况说明等证据在案证明。


关于上述违法行为,北京证监局决定:一、对邦讯技术给予警告,并合计处以130万元罚款;二、对张庆文给予警告,并合计处以280万元罚款,其中作为实际控制人合计处以180万元罚款,作为直接负责的主管人员合计处以100万元罚款。三、对戴芙蓉给予警告,并合计处以260万元罚款,其中作为实际控制人合计处以170万元罚款,作为直接负责的主管人员合计处以90万元罚款。


5、嘉寓股份(300117.SZ):信披违规,公司收北京监管局警示函


1月6日,北京监管局官网发布公告,对北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司、田新甲、付海波、黄秋艳采取出具警示函监管措施。


经查,公司分别于2021年10月29日和11月26日披露《关于累计诉讼的公告》和《关于累计诉讼的补充更正公告》,公告内容显示公司自2020年9月21日至2021年10月14日涉及101项诉讼,累计涉案金额为2.14亿元,占公司2020年经审计净资产的14.69%。公司未就前述诉讼及其进展及时履行信息披露义务,直至2021年10月29日才对外披露《关于累计诉讼的公告》。


田新甲作为公司董事长、付海波作为总经理,黄秋艳作为董事会秘书,对公司的上述违规行为负主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。


6、 ST花王(603007.SH):商誉计提违规,被证监局责令整改


1月4日,ST花王发布公告,称收到江苏监管局下发的《江苏证监局关于对花王生态工程股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查,公司于2017年收购郑州水务建筑工程股份有限公司,形成商誉1.81亿元。经查,公司2020年度关于郑州水务商誉减值测试方面存在以下违规行为:一是资产组信息披露不准确。二是商誉减值准备计提不充分。


7、 晋亿实业(601002.SH):关联交易事项未及时履行审议决策程序,公司及相关人员收警示函


1月4日消息,浙江证监局对晋亿实业及相关人员出具警示函。2021年3月19日,晋亿实业发布临时公告补充确认了2020年11月至2021年3月期间晋亿实业与晋亿物流有限公司(现更名为晋顺芯工业科技有限公司)之间的日常关联交易情况。经查,上述期间晋亿实业与晋亿物流有限公司发生的关联销售和采购交易金额38272.62万元,非经营性资金往来7320万元,合计45592.62万元,占公司2019年经审计净资产比例为15.41%。晋亿实业存在关联交易事项未及时履行审议决策程序,相关公告披露不及时、不准确、不完整的问题。


8、 聚光科技:未按规定披露关联交易和财务资助,两任董事长叶华俊丁建萍收警示函


1月4日,浙江证监局网站披露了《关于对聚光科技(杭州)股份有限公司及其相关人员采取出具警示函措施的决定》。经查,聚光科技存在以下问题:


一、未按规定披露关联交易和财务资助;二、其他问题:1.2018年至2021年,聚光科技存在员工从客户、供应商收取资金的情况。2.2018年,聚光科技在未经内部审批的情况下,向聚光浦溪河划转资金2600.00万元。


时任董事长叶华俊、时任董事长丁建萍、总经理孙越、董事会秘书田昆仑、财务总监虞辉对上述违规事项应承担主要责任,违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定。


9、 黑芝麻(000716.SZ):安排关联方代收上市公司货款,公司收广西证监局警示函


1月6日,广西证监局发布公告称,决定对黑芝麻,以及董事长韦清文、时任董秘龙耐坚、董事、时任糊类事业部负责人程富亮等3名违规行为直接责任人员,采取出具警示函措施。


广西证监局指出,经查,发现黑芝麻主要存在两方面问题:一是通过第三方公司向关联方划转资金。2020年1月和9月,黑芝麻控股子公司广西黑五类物流有限公司、南方黑芝麻(容县)健康粮仓投资有限公司,通过第三方公司合计向关联方深圳市容州文化产业投资有限公司转账1460万元。二是安排关联方代收上市公司货款。2019年和2020年,黑芝麻客户按照上市公司要求,分别向关联方广西黑五类食品销售有限责任公司转移支付上市公司货款1033.82万元、5.13万元。


10、 吉峰科技(300022.SZ):关联方拆入资金但未及时披露,公司收警示函


1月7日,四川证监局对吉峰三农科技服务股份有限公司及王新明、杨元兴出具警示函。公司披露公告显示,2019年1月15日,吉峰科技子公司与山南神宇签订协议,拟受让山南神宇持有的南充吉峰车辆工程机械有限责任公司95%股权。因双方最终未达成合意,2019年4月6日,双方签订协议并于2019年6月30日前收回全部预付款项及相应利息。吉峰科技迟至2020年4月才在2019年年报中部分披露上述事项。此外,吉峰科技还存在向实际控制人亲属王晓英及王海名等关联方拆入资金但未及时披露的行为。


第三部分,券商要闻:

1、国信证券:借用他人证券账户持有、买卖股票,一员工被罚没超18万元


1月7日,天津监管局网站披露了一则行政处罚决定书。经查明,廖婷清违法行为相关事实如下:廖婷清于2019年5月10日至2020年12月25日任职于国信证券天津滨海新区营业部,担任客户经理,2019年5月18日在中国证券业协会登记为证券从业人员。


廖婷清于从业期间借用“苏某萍”“许某”证券账户持有、买卖股票,买卖成交金额累计35479,276.22元,累计获利95462.1元。


天津监管局认为,廖婷清作为从业人员借用他人证券账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”行为。


2、安信证券:从业期间存在违规行为,客户经理收警示函


1月7日,广东证监局对罗玮出具警示函。经查,罗玮在安信证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部从业期间,存在以下违规行为:一是违反证券账户管理规定,主动介绍他人为客户提供证券交易服务,引发纠纷投诉;二是以不正当手段招揽客户;三是违规为客户融资活动提供便利。上述行为违反了相关规定。


3、平安证券:赠送实物吸引客户开户等,一分公司被警示


1月6日,重庆证监局网站消息,平安证券重庆分公司存在采取赠送实物的方式吸引客户开户等问题,决定采取出具警示函的行政监管措施。


据悉,重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在三项问题:一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立,2021年5月终止)过程中,未勤勉尽责,未全面了解投资者情况;二是发生重大事件未向重庆证监局报告;三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。


4、光大证券:收到证监会上海监管局警示函


1月7日,光大证券公告,公司收到证监会上海监管局《警示函》,公司存在重大合同披露不及时、重大事件进展披露不及时、业绩预告信息披露不准确和不充分、重大交易披露不完整、个别公司债券受托管理阶段未勤勉尽责问题,上海监管局决定对公司采取出具警示函的监管措施。


第四部分,证券虚假陈述纠纷索赔进展:

(以下股票索赔登记仍在进行中)

(一)庭审进行中:

1、延安必康:在2016.4.26至2020.3.25期间买入延安必康,并且在2020.3.25卖出或仍有的;或在2020.2.5至2020.2.7期间,并且在2020.2.7卖出或仍持股的投资者。


2、ST新光:在2017年12月12日至2018年10月30日间买入新光圆成,并在2018年10月30日卖出或持有的受损投资者。


3、ST瑞德:在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德,且2018年6月3日后卖出或仍持有的受损投资者。


(二)已申请立案:


1、投资者诉广东榕泰证券虚假陈述责任纠纷案已提交广州中院立案,目前进入诉前调解程序。


2、投资者诉风华高科证券虚假陈述责任纠纷案被广州市中级人民法院立案受理。


3、投资者诉中信国安信息产业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷被北京市第三中级人民法院受理。


4、投资者诉ST银河证券虚假陈述案被南宁市中级人民法院受理。


5、投资者诉联建光电证券虚假陈述责任纠纷案被深圳市中级人民法院立案受理。


6、投资者诉罗平锌电证券虚假陈述案被昆明市中级人民法院受理。


7、投资者诉康尼机电证券虚假陈述责任纠纷案已向南京中院提交立案材料。


8、投资者诉ST中安证券虚假陈述责任纠纷案向上海金融法院提交立案材料。


(三)股民索赔预登记:


1、ST星星:在2021年8月20日之前买入*ST星星,且在2021年8月21日之后卖出或持有*ST星星的亏损投资者。


2、鹏欣资源:在2021年9月27日之前买入鹏欣资源,且在2021年9月28日之后卖出或持有鹏欣资源的亏损投资者。


3、ST华钰:在2021年4月28日之前买入*ST华钰,且在2021年4月29日之后卖出或持有ST华钰的亏损投资者。


4、深大通:在2021年9月6日之前买入深大通,且在2021年9月7日之后卖出或者持有深大通的亏损投资者。


5、ST德威:在2018年1月3日至2020年7月8日之间买入*ST德威,且在2020年7月9日及之后卖出或者持有*ST德威德的亏损投资者。


6、新潮能源:在2017年10月18日至2018年12月19日之间买入新潮能源,且在2018年12月20日之后卖出或持有新潮能源的亏损投资者。


7、文化长城:在2017年4月11日至2019年11月4日之间买入文化长城,且在2019年11月5日之后卖出或者持有文化长城的亏损投资者。


8、ST八菱:在2019年10月28日至2020年5月22日期间买入*ST八菱股票,且在2020年5月23日之后卖出或持有*ST八菱的亏损投资者。


9、中潜股份:在2020年3月13日至2020年10月20日之间买入中潜股份,且在2020年10月20日卖出或持有中潜股份的亏损投资者。


10、ST金刚:在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展,且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。


11、ST华鼎:在2018年1月1日至2019年08月30日期间买入,且在2019年08月31日卖出或者仍持有而亏损的投资者。


12、雪松发展:在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展,且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。


13、山东墨龙:在2015年04月25日至2017年03月22日买入股票,且在2017年03月22日后卖出或继续持有的投资者。


14、每日互动:在2019年10月27日至2020年12月13日期间买入每日互动股票,且2020年12月13日晚仍持有该股的权益受损投资者。


15、ST北文:在2019年3月22日至2021年1月3日买入,并在1月3日之后卖出或继续持有的受损投资者。


16、ST柏龙:在2021年3月18日之前买入,并在2021年3月18日及之后卖出或继续持有且亏损的投资者。


17、昊华能源:于2015年2月11日至2019年12月26日间买入601101昊华能源,且在2019年12月28日(含当日)后卖出或继续持有者。


18、沙钢股份:在2021年11月2日之前买入沙钢股份(002075.SZ),并在2021年11月2日之后卖出或者持有沙钢股份(002075.SZ)的投资者。


19、ST德威:在2017年11月1日至2020年7月8日期间买入德威新材股票,且2020年7月8日收盘后当日仍持有而亏损的投资者。


20、ST北文:在2020年4月28日之前买入,且在2020年4月29日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者,或在2021年1月3日之前买入,且在2021年1月4日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者。


21、ST浪奇:在2019年4月30日至2020年9月27日(含当日)期间买入广州浪奇股票,并在2020年9月28日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


22、ST光一:在2021年4月27日之前买入ST光一,且在2021年4月28日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者;或是在2021年11月8日之前买入ST光一,且在2021年11月9日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者。


23、ST目药:遭证监会被立案调查,投资者可准备索赔》 于2019年4月27日至2020年4月21日之间买入ST目药,且在2020年4月22日之后卖出或持有ST目药的亏损投资者。


24、ST艾格:在2018年8月31日至2020年12月6日期间买入ST艾格股票,并且截至2020年12月6日收盘时仍持股的投资者。


25、鼎盛新材:1、2021年12月3日前买入,且在2021年12月4日及以后卖出或继续持有者;2、2020年1月1日至2021年4月28日间买入,且在4月29日及以后卖出或继续持有的投资者。


26、ST数知:在2020年12月23日之前买入*ST数知,且在2020年12月24日之后卖出或持有*ST数知的亏损投资者。


27、ST围海:在2017年10月1日至2019年4月26日 (含当日)期间买入*ST围海(002586)股票的投资者,并在2019年4月27日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


28、中公教育:在2021年11月30日前买入中公教育股票,并在2021年12月1日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


29、蓝盾股份:在2021年12月29日之前买入蓝盾股份,且在2021年12月30日之后卖出或持有蓝盾股份的亏损投资者。


30、ST信通:在2016年1月8日至2017年12月7日期间买入ST信通股票,且2017年12月8日后卖出或持有而有亏损的投资者。


31、ST环球:在2021年12月25日之前买入商赢环球股票,并且在2021年12月25日后卖出或继续持有股票的投资者。


32、ST宏图:在2021年12月31日之前买入,在2021年12月31日之后卖出或继续持有而亏损的投资者




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