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投资者保护一周动态信息(12月27日-1月2日)

第一部分,监管动态:

1、证监会发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》


2、证监会、财政部联合发布《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》


第二部分,上市公司舆情监控:

1、ST宏图(600122.SH):公司和控股股东遭证监会立案


2、科信技术(300565.SZ):董事张锋峰超前减持遭警示


3、ST奥马(002668.SZ):因涉嫌信披违规 证监会对原实控人及公司立案


4、蓝盾股份(300297.SZ):因涉嫌信披违法违规 证监会对公司立案


5、同花顺(300033.SZ):子公司收到行政监管措施决定书


6、ST信通(600289.SH):收到黑龙江证监局行政处罚及市场禁入事先告知书


7、万里马(300591.SZ):未按规定审议及披露重大资产购置事项等等 收到警示函


8、智度股份(000676.SZ):八项违规,两任董事长等收警示函


9、香雪制药(300147.SZ):信披违规,实控人王永辉收警示函


10、搜于特(002503.SZ):控股股东收到广东证监局警示函


11、中国高科(600730.SH):收到北京证监局警示函


12、航新科技(300424.SZ):公司及部分董事、高管、原控股股东及其一致行动人收到监管关注函、警示函


13、上海雅仕(603329.SH):公司及相关责任人收到关注函及警示函


14、天铁股份(300587.SZ):存在实控人资金占用等4大问题,收警示函


15、百润股份(002568.SZ):上海证监局对公司出具警示函


第三部分,券商要闻

1、东北证券:渤海融幸涉嫌操纵期货合约 证监会对其立案


2、国盛证券:江西证监局对采取出具警示函措施


第四部分,证券虚假陈述纠纷索赔进展:

1、庭审进行中:延安必康、ST新光、ST瑞德


2、已申请立案:广东榕泰、风华高科、中信国安、ST银河、联建光电、罗平锌电、康尼机电、ST中安


3、索赔预登记:ST星星、鹏欣资源、ST华钰、深大通、ST德威、新潮能源、文化长城、ST八菱、中潜股份、ST金刚、ST华鼎、雪松发展、山东墨龙、每日互动、ST北文、ST柏龙、昊华能源、沙钢股份、ST德威、ST浪奇、ST光一、 ST目药、ST艾格、鼎盛新材、ST数知、ST围海、中公教育


第一部分,监管动态:

1、证监会发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》


近期,国务院公布了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(以下简称《办法》)。为落实好《办法》,充分发挥行政执法当事人承诺的制度价值,证监会进一步细化完善《办法》相关规定,并发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》(以下简称《规定》)。


规定》未分章节,共23条,在《证券法》《办法》的基础上,主要细化规定了办理程序、承诺金的管理使用等内容。具体情况如下:


一是厘清承诺办理部门与调查、审理部门之间的协调衔接机制。二是明确承诺办理部门与承诺金测算部门做好协调配合。三是规定投资者赔付机制安排。四是明确派出机构在行政执法当事人承诺中的作用。五是加强监督制约,严防道德风险。


下一步,证监会将贯彻落实《规定》要求,及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题,依法保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的资本市场秩序,促进资本市场平稳健康发展。


2、证监会、财政部联合发布《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》


为贯彻落实党中央、国务院决策部署和《证券法》要求,国务院制定公布了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(以下简称《办法》)。


《承诺金办法》总体沿用了《和解金办法》的制度框架,并结合上位法和实践需要进行修改完善,主要变化如下:一是根据《证券法》第一百七十一条的表述,将“和解金”相关表述调整为“承诺金”,并删除了相关定义条款。二是根据实践中出现的具体情况对承诺金的管理方式进行了完善。三是加强投资者保护,鼓励当事人积极赔付投资者,为当事人自行赔付投资者预留了制度空间。


《承诺金办法》的出台,将有利于加强投资者保护,使受损投资者利益得到更好赔付,有利于进一步提升监管效能,稳定市场秩序。


第二部分,上市公司舆情监控:

1、ST宏图(600122.SH):公司和控股股东遭证监会立案


12月31日,ST宏图公告,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。同日,公司控股股东三胞集团收到中国证监会《立案告知书》,因涉嫌与宏图高科相关的信息披露违法违规,中国证监会决定对三胞集团立案。


2、科信技术(300565.SZ):董事张锋峰超前减持遭警示


12月31日,科信技术公告,张锋峰作公司董事、持股5%以上股东,于2021年7月1日通过公司预披露了减持计划,计划在2021年7月23日-12月31日以集中竞价方式减持公司股票328.3792万股。2021年7月16日,张锋峰通过集中竞价方式减持公司股票共计90万股,减持均价为每股13.147元,减持总金额为1183.22万元。上述减持行为发生日距离减持计划预披露日不足15个交易日,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条第一款的规定。深圳证监局决定对采取出具警示函的行政监管措施。


3、ST奥马(002668.SZ):因涉嫌信披违规 证监会对原实控人及公司立案


12月30日,ST奥马公告,公司原实际控制人赵国栋及公司近期收到中国证监会的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司原实际控制人赵国栋及公司立案。


4、蓝盾股份(300297.SZ):因涉嫌信披违法违规 证监会对公司立案


12月29日,蓝盾股份公告,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。


5、同花顺(300033.SZ):子公司收到行政监管措施决定书


12月28日,同花顺公告,经浙江监管局核查,公司子公司云软件公司存在如下违规行为:一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。


6、ST信通(600289.SH):收到黑龙江证监局行政处罚及市场禁入事先告知书


12月28日,ST信通发布公告称,公司收到黑龙江证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。


经查明,ST信通于2016年、2017年分别为亿阳集团等关联方提供23笔、39笔担保,合计金额分别为25.01亿元、43.45亿元。对此,公司未按规定及时履行信息披露义务,也未在2016年、2017年的相关定期报告中披露(2017年年度报告除外)。截至2021年4月30日,ST信通尚需承担担保或清偿责任的金额为3.47亿元。亿阳集团通过阜新银行开具履约保函5.56亿元,对亿阳集团回购亿阳信通所持其股份进行担保,但亿阳集团未与ST信通签订股份回购协议。此外,ST信通还存在未及时披露及未在定期报告中披露控股股东非经营性占用资金的情况。


依据相关法律法规,黑龙江证监局决定对公司给予警告,并处以60万元罚款;邓伟作为ST信通时任实际控制人,处以60万元罚款并采取10年市场禁入措施;邓清作为亿阳集团时任董事处以30万元罚款并采取5年市场禁入措施;对其他两位相关责任人飞给予警告,并分别处以25万元罚款。


7、万里马(300591.SZ):未按规定审议及披露重大资产购置事项等等 收到警示函


12月27日,万里马发布公司称,公司于2021年12月24日收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的行政监管措施决定书。经查,发现公司存在以下问题:一、未按规定审议及披露重大资产购置事项。二、部分募集资金补充流动资金延期归还未经审议。万里马董事长林大洲、总经理林大耀、财务总监施立斌未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对万里马、林大洲、林大耀、施立斌采取出具警示函的行政监管措施。


8、智度股份(000676.SZ):八项违规,两任董事长等收警示函


12月29日,广东监管局发布公告,对智度科技股份有限公司进行了现场检查,发现公司存在以下违规问题:一、股东大会会议记录及决议公告记载或披露内容与实际不符。二、2020年年报披露的担保信息不准确、不完整。三、对外股权投资的会计确认违反会计准则的规定。四、2019年度商誉减值测试重要参数的合理性依据不充分。五、2019年度无形资产减值测试不符合谨慎性原则。六、子公司联运游戏服务收入实际确认方式与审计报告披露的收入确认政策不一致。七、子公司部分收入确认不符合企业会计准则规定。八、内幕信息知情人档案登记不完整。


智度股份董事长陆宏达,总经理陈志峰,董事会秘书孙静,财务总监刘韡,时任董事长赵立仁,时任总经理熊贵成,时任董事会秘书李凌霄,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第七条的规定履行勤勉尽责义务,对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,广东证监局决定对陆宏达、陈志峰、孙静、刘韡、赵立仁、熊贵成和李凌霄采取出具警示函的行政监管措施。


9、香雪制药(300147.SZ):信披违规,实控人王永辉收警示函


12月29日,广东监管局发布公告,经查,广州市香雪制药股份有限公司及相关人员存在以下违规问题。一、关联方非经营性资金占用未履行审批程序及信息披露义务。二、未及时就对外借款事项履行审批程序及信息披露义务。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对香雪制药、王永辉、卢锋、徐力采取出具警示函的行政监管措施。


10、搜于特(002503.SZ):控股股东收到广东证监局警示函


12月29日,广东监管局发布公告,经查,马鸿作为搜于特集团股份有限公司的控股股东、董事长,广东兴原投资有限公司作为马鸿的一致行动人,在减持搜于特股份过程中存在以下违规问题:一、股份减持信息披露不规范。二、股份减持未预先披露及超比例减持。三、未按计划减持股份及敏感期减持。根据《上市公司信息披露管理办法》五十九条,《上市公司信息披露管理办法》第五十二条,《上市公司收购管理办法》第七十五条等规定,我局决定对马鸿、兴原投资采取出具警示函的行政监管措施。


11、中国高科(600730.SH):收到北京证监局警示函


12月31日,中国高科公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《关于对中国高科集团股份有限公司、齐子鑫、朱怡然采取出具警示函措施的决定》。经查,公司2020年一季报、半年报及三季报的收入、成本等存在分期不准确的问题,违反了《企业会计准则》及《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

公司时任董事长齐子鑫、时任财务总监及董事会秘书朱怡然未按照《信披办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述行为负有主要责任。根据《信披办法》第五十八条、第五十九条的规定,现对公司及齐子鑫、朱怡然采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。


12、航新科技(300424.SZ):公司及部分董事、高管、原控股股东及其一致行动人收到监管关注函、警示函


12月31日,航新科技公告,公司及部分董事、高管、原控股股东及其一致行动人收到监管关注函、警示函,因政府补助款会计处理不准确、2018年度未进行商誉减值测试并披露、重大事项未披露、2020年年报对关联方的披露不完整、多计业务收入等事项。


13、上海雅仕(603329.SH):公司及相关责任人收到关注函及警示函


12月31日,上海雅仕公告,公司及相关责任人因存在募集资金使用不规范、内幕信息知情人登记不规范、内部控制存在不足、未及时收取租金等问题收到上海证监局出具的监管关注函;因未及时履行信息披露义务收到警示函。


14、天铁股份(300587.SZ):存在实控人资金占用等4大问题,收警示函


12月30日,天铁股份公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的行政监管措施决定书《关于对浙江天铁实业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。公司存在以下问题:实际控制人资金占用事项;关联交易未审议并披露;与参股公司共同借款事项未披露;公司治理、财务管理、内部控制不规范。


15、百润股份(002568.SZ):上海证监局对公司出具警示函


12月30日,百润股份公告,因公司存在未对重大投资项目的进展情况进行临时披露的情形,上海证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。


公司分别于2017年8月11日和8月18日,发布《关于全资子公司签署生产建设项目投资协议书的公告》和《关于全资子公司投资伏特加及威士忌生产 建设项目的公告》,拟投资约5亿元在邛崃市临邛工业园建设一个伏特加及威士忌工厂。2020年1月 6日,公司决定对该项目追加投资2亿元。该项追加投资金额占2018年度经审计净资产的10.41%。公司未披露相关进展。


第三部分,券商要闻:

1、东北证券:渤海融幸涉嫌操纵期货合约 证监会对其立案


12月29日,东北证券公告,控股子公司渤海期货全资孙公司渤海融幸因涉嫌操纵期货合约,证监会决定对其立案。


2、国盛证券:因研究报告《天干地支在择时中的应用初探》舆情事件 江西证监局采取出具警示函措施


因研究报告《天干地支在择时中的应用初探》舆情事件,江西证监局经查,发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。


上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。


第四部分,证券虚假陈述纠纷索赔进展:

(以下股票索赔登记仍在进行中)

(一)庭审进行中:


1、延安必康:在2016.4.26至2020.3.25期间买入延安必康,并且在2020.3.25卖出或仍有的;或在2020.2.5至2020.2.7期间,并且在2020.2.7卖出或仍持股的投资者。


2、ST新光:在2017年12月12日至2018年10月30日间买入新光圆成,并在2018年10月30日卖出或持有的受损投资者。


3、ST瑞德:在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德,且2018年6月3日后卖出或仍持有的受损投资者


(二)已申请立案:


1、投资者诉广东榕泰证券虚假陈述责任纠纷案已提交广州中院立案,目前进入诉前调解程序


2、投资者诉风华高科证券虚假陈述责任纠纷案被广州市中级人民法院立案受理。


3、投资者诉中信国安信息产业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷被北京市第三中级人民法院受理。


4、投资者诉ST银河证券虚假陈述案被南宁市中级人民法院受理。


5、投资者诉联建光电证券虚假陈述责任纠纷案被深圳市中级人民法院立案受理。


6、投资者诉罗平锌电证券虚假陈述案被昆明市中级人民法院受理。


7、投资者诉康尼机电证券虚假陈述责任纠纷案已向南京中院提交立案材料。


8、投资者诉ST中安证券虚假陈述责任纠纷案向上海金融法院提交立案材料。


(三)股民索赔预登记:


1、ST星星:在2021年8月20日之前买入*ST星星,且在2021年8月21日之后卖出或持有*ST星星的亏损投资者。


2、鹏欣资源:在2021年9月27日之前买入鹏欣资源,且在2021年9月28日之后卖出或持有鹏欣资源的亏损投资者。


3、ST华钰:在2021年4月28日之前买入*ST华钰,且在2021年4月29日之后卖出或持有ST华钰的亏损投资者。


4、深大通:在2021年9月6日之前买入深大通,且在2021年9月7日之后卖出或者持有深大通的亏损投资者。


5、ST德威:在2018年1月3日至2020年7月8日之间买入*ST德威,且在2020年7月9日及之后卖出或者持有*ST德威德的亏损投资者。


6、新潮能源:在2017年10月18日至2018年12月19日之间买入新潮能源,且在2018年12月20日之后卖出或持有新潮能源的亏损投资者。


7、文化长城:在2017年4月11日至2019年11月4日之间买入文化长城,且在2019年11月5日之后卖出或者持有文化长城的亏损投资者。


8、ST八菱:在2019年10月28日至2020年5月22日期间买入*ST八菱股票,且在2020年5月23日之后卖出或持有*ST八菱的亏损投资者。


9、中潜股份:在2020年3月13日至2020年10月20日之间买入中潜股份,且在2020年10月20日卖出或持有中潜股份的亏损投资者。


10、ST金刚:在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展,且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。


11、ST华鼎:在2018年1月1日至2019年08月30日期间买入,且在2019年08月31日卖出或者仍持有而亏损的投资者。


12、雪松发展:在2019年4月16日至2021年4月29日之间买入雪松发展,且在2021年4月30日之后卖出或持有的投资者。


13、山东墨龙:在2015年04月25日至2017年03月22日买入股票,且在2017年03月22日后卖出或继续持有的投资者。


14、每日互动:在2019年10月27日至2020年12月13日期间买入每日互动股票,且2020年12月13日晚仍持有该股的权益受损投资者。


15、ST北文:在2019年3月22日至2021年1月3日买入,并在1月3日之后卖出或继续持有的受损投资者。


16、ST柏龙:在2021年3月18日之前买入,并在2021年3月18日及之后卖出或继续持有且亏损的投资者。


17、昊华能源:于2015年2月11日至2019年12月26日间买入601101昊华能源,且在2019年12月28日(含当日)后卖出或继续持有者。


18、沙钢股份:在2021年11月2日之前买入沙钢股份(002075.SZ),并在2021年11月2日之后卖出或者持有沙钢股份(002075.SZ)的投资者。


19、ST德威:在2017年11月1日至2020年7月8日期间买入德威新材股票,且2020年7月8日收盘后当日仍持有而亏损的投资者。


20、ST北文:在2020年4月28日之前买入,且在2020年4月29日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者,或在2021年1月3日之前买入,且在2021年1月4日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者。


21、ST浪奇:在2019年4月30日至2020年9月27日(含当日)期间买入广州浪奇股票,并在2020年9月28日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


22、ST光一:在2021年4月27日之前买入ST光一,且在2021年4月28日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者;或是在2021年11月8日之前买入ST光一,且在2021年11月9日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者。


23、ST目药:遭证监会被立案调查,投资者可准备索赔》 于2019年4月27日至2020年4月21日之间买入ST目药,且在2020年4月22日之后卖出或持有ST目药的亏损投资者。


24、ST艾格:在2018年8月31日至2020年12月6日期间买入ST艾格股票,并且截至2020年12月6日收盘时仍持股的投资者。


25、鼎盛新材:1、2021年12月3日前买入,且在2021年12月4日及以后卖出或继续持有者;2、2020年1月1日至2021年4月28日间买入,且在4月29日及以后卖出或继续持有的投资者。


26、ST数知:在2020年12月23日之前买入*ST数知,且在2020年12月24日之后卖出或持有*ST数知的亏损投资者。


27、ST围海:在2017年10月1日至2019年4月26日 (含当日)期间买入*ST围海(002586)股票的投资者,并在2019年4月27日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


28、中公教育:在2021年11月30日前买入中公教育股票,并在2021年12月1日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


29、蓝盾股份:在2021年12月29日之前买入蓝盾股份,且在2021年12月30日之后卖出或持有蓝盾股份的亏损投资者。


30、ST信通:在2016年1月8日至2017年12月7日期间买入ST信通股票,且2017年12月8日后卖出或持有而有亏损的投资者。


31、ST环球:在2021年12月25日之前买入商赢环球股票,并且在2021年12月25日后卖出或继续持有股票的投资者。




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