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威诺资讯 | 央广经济之声:杨兆全谈北交所上市法律合规要点

11月15日,北京证券交易所正式揭牌开市。当日,银河证券首席经济学家刘锋、诺思兰德董事长许松山 、北京威诺律师事务所主任杨兆全、中信建投证券投资银行业务委员会董事总经理李旭东接受了央广经济之声财经态度访谈,针对北交所开市后实施的相关政策及规则和中小企业合规责任等重点问题进行讨论。其中,本所杨兆全主任就如下问题,从法律角度进行了相关解读。

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一、北交所的建立,从合规责任的角度来看,对中小型企业规范和上市公司制度规则提出了哪些要求?

1、 要把合规贯穿到全部经营过程中:

除了在上市过程中,要完全合规外,上市后,在生产经营全过程中做好合规管理。规则强调,证监会全链条,全过程监督。交易所对上市公司任何异常情况,进行询问和了解。中介机构,对上市期间和上市后的重要事项,都要予以审查。出现任何违规,都要受到不同的处理和处罚。


2、特别要做好对外信息披露:

上市公司的合规,最集中体现在信息披露。信息披露也是上市公司最容易出问题的地方。规则强调,凡是对投资者决策产生影响的,即使未做明确规定,也要披露。披露信息要及时,准确,真实,完整。信息要简洁明确,不得对投资者产生误导。

二、证券公司以及中介机构应该如何起到“看门人”作用,如何引导更多优秀的中小企业进入到北交所?

这次北交所的规则通过设置具有灵活度的上市标准,把一大批有发展潜力、符合市场发展方向,高科技,创新型的公司,纳入到上市候选的队伍中。这就为更多的优秀中小企业到北交所上市,打开了大门。作为证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构,要切实起到看门人的作用,通过对上市条件的严格核查,切实保证上市公司的质量。中介机构,要着重做好以下三点:


1、是要注重审查财务数据的真实性,防止虚增业绩的欺诈上市、带病上市。


2、是注重审查公司经营的规范性、合法性,防止公司包装上市而上市后出现业绩大变脸。


3、是要注重公司治理结构的有效性。监督保障董事会,股东会,监事会,职工代表大会的质量,保证公司内部监督机制能有效运行。

三、这样的机制对于促进中小企业提高公司治理的水平,对北交所上市企业的质量提升会起到怎样的作用?

提升上市公司质量,从三大方面予以保障。


1、较高的上市门槛关,严格的审查机制,保证了上市公司的整体质量。


2、多角度监督机制,促进上市稳健合规经营。上市公司内部的内控机制,中介机构持续的监督机制,证券业协会自律提升机制,交易所和证监会监管处罚机制。共同促进上市公司高质量发展。


3、严格的退市制度,逼迫上市公司自我约束,自我提升。


这三个方面,从内部和外部多个方面,比较全面地助力提升上市公司的质量。

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杨兆全

北京威诺律师事务所主任

擅长领域

金融、证券、房地产、信托、保险、税务


社会兼职

清华大学法学院研究生导师;

海南、青岛、贵阳、呼和浩特等地仲裁委员会仲裁员;

北京市人大常委会立法咨询委员会特聘委员;

北京律协国有资产管理委员会委员;

北京长林公益基金会理事;

北京湖北企业商会荆门分会副会长;

中央电视台、北京电视台、宁夏卫视等多家电视媒体特约嘉宾、评论员;

中国证券报、上海证券报、证券时报、法制时报、法制晚报、北京晨报、北京日报、北京晚报等多家报纸媒体特约嘉宾、评论员;

证券时报网-投资者保护论坛、财苑访谈等网络媒体财经栏目特约嘉宾、评论员;

3.15投资者维权特邀嘉宾;

新三板微课堂金牌讲师;

中国企业家培训讲师。


工作业绩

2001年,发起中国首例投资者对上市公司集体索赔诉讼。推动了最高人民法院出台证券虚假陈述民事诉讼司法解释的出台。至今为止代理了证券民事诉讼、仲裁、调解案件2000多件。


2007年,致信联合国建议设立投资者权益保护日,得到积极回应。推动了我国国务院对投资者权益保护宣传日的设立和投资者保护机构的设立。


所获荣誉

2011-2012年度亚运村街道优秀工会积极分子;

2014年被北京市人民政府评为北京市孝星奖;

2015至2018年度北京市优秀律师;

2016-2017年度被评为北京市律师协会优秀共产党员;

2019年度被评为朝阳律师协会优秀共产党员。


学术创作

《因非法证券活动引起的民事责任中律师服务业务操作指引》(上海证券报)

《金融案例评点与判案技巧》(人民法院出版社)

《证券监管实务》(法律出版社)




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2.乘地铁一号线国贸站A口出向西走100米,到路口再向北走650米即到

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